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第一章 總 則
第一條 為規(guī)范陜西省重點研發(fā)計劃的管理，根據(jù)《陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》(陜政發(fā)〔2017〕22號)及中省有關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。
第二條 陜西省重點研發(fā)計劃按照全面統(tǒng)籌科技資源，一體化組織實施的思路，堅持“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈培育產(chǎn)業(yè)鏈”，重點支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、試驗推廣及國際合作等公共科技活動。鼓勵產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新，為我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供支撐。
第三條 陜西省重點研發(fā)計劃主要包括：一般項目、重點項目、重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、國際科技合作項目等。
第四條 陜西省重點研發(fā)計劃的組織實施管理遵循下列原則：
(一)堅持需求導(dǎo)向、突出重點的原則。面向我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略需求，大力支持自主創(chuàng)新，著力解決當(dāng)前及未來發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問題，發(fā)揮全局性、綜合性帶動作用。
(二)堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、擇優(yōu)扶持的原則。強(qiáng)化頂層設(shè)計與統(tǒng)籌規(guī)劃，發(fā)揮政產(chǎn)學(xué)研用各方作用，協(xié)同聯(lián)動。堅持政府統(tǒng)一布局與自由申報相結(jié)合，堅持規(guī)范透明，競爭擇優(yōu)。
(三)堅持科學(xué)管理、目標(biāo)導(dǎo)向的原則。圍繞重點研發(fā)計劃確定的各項目標(biāo)，遵循規(guī)律、科學(xué)施策、精準(zhǔn)管理，強(qiáng)化績效考核和成果應(yīng)用。
第五條 陜西省重點研發(fā)計劃納入“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”進(jìn)行全流程管理，實現(xiàn)申報、評審、立項、驗收等過程“可申訴、可查詢、可追溯”。
第二章 管理職責(zé)
第六條 省科技廳全面負(fù)責(zé)陜西省重點研發(fā)計劃的組織實施，其主要職責(zé)是：
(一)研究制定陜西省重點研發(fā)計劃管理制度;
(二)研究提出重點研發(fā)需求、總體任務(wù)布局及設(shè)置建議;
(三)組織編制并發(fā)布年度項目申報指南;
(四)負(fù)責(zé)或委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項目受理、項目評審、過程管理、結(jié)題驗收等工作;
(五)編制并下達(dá)陜西省重點研發(fā)計劃項目的年度科技計劃，與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同(任務(wù))書，撥付項目經(jīng)費;
(六)依據(jù)項目批復(fù)要求和合同(任務(wù))書對項目實施過程進(jìn)行監(jiān)督，處理項目執(zhí)行中的重大問題;
(七)建立科研信用評價和管理制度，在項目申報、評審、執(zhí)行、驗收、績效評價過程中，對項目申報單位、項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目參與人、評審咨詢專家等的科研信用進(jìn)行全程監(jiān)管和記錄;
(八)負(fù)責(zé)項目成果的登記管理工作。按照有關(guān)政策法規(guī)加強(qiáng)管理，推動重點研發(fā)計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第七條 項目推薦部門，包括市(區(qū))級科技管理部門以及其它符合條件的組織機(jī)構(gòu)等，其主要職責(zé)是：
(一)負(fù)責(zé)對項目申報、合同簽訂、項目實施、項目調(diào)整、結(jié)題驗收等進(jìn)行審核審查;
(二)配合開展相關(guān)監(jiān)督與評估工作。
第八條 項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作，需進(jìn)一步強(qiáng)化法人責(zé)任。其主要職責(zé)是：
(一)按照簽訂的項目合同(任務(wù))書組織實施項目，履行合同(任務(wù))書各項條款，落實配套條件，完成項目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo);
(二)嚴(yán)格執(zhí)行國家及省上各項相關(guān)管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實國家及我省激勵科研人員的政策措施;
(三)按要求及時組織開展對項目執(zhí)行情況的自查，并編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等;
(四)及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目實施周期、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項調(diào)整或變更申請，按程序報批需要調(diào)整的事項;
(五)接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估、驗收和績效評價等工作;
(六)履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第三章 項目申報與立項
第九條 省科技廳根據(jù)全省科技發(fā)展規(guī)劃和省委省政府重大工作部署，圍繞全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大科技需求，每年編制發(fā)布陜西省重點研發(fā)計劃項目申報指南。
第十條 項目指南編制工作采取需求征集、座談?wù){(diào)研、專家論證等形式，廣泛聽取高校、科研院所、企業(yè)、其他社會組織等各方意見及建議，并向社會正式公開發(fā)布。
第十一條 項目申報指南應(yīng)明確項目遴選方式。重點研發(fā)計劃一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選項目承擔(dān)單位。對目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、優(yōu)勢集中的重大重點科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。
第十二條 陜西省境內(nèi)具有較強(qiáng)科研能力和條件、運行管理規(guī)范、具有獨立法人資格的高校、科研院所、企業(yè)、其他社會組織等，可根據(jù)項目申報指南，通過“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”進(jìn)行申報。多個單位組成申報團(tuán)隊聯(lián)合申報的，應(yīng)事先簽訂合作協(xié)議，并明確項目牽頭單位，承擔(dān)主體任務(wù)。
第十三條 申報項目應(yīng)明確項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時間、工作地點、職稱等均符合要求。項目負(fù)責(zé)人按相關(guān)規(guī)定實行限項申報管理。
第十四條 項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人在申報時須簽署科研誠信承諾書，對材料的真實性和完整性等作出信用承諾。有嚴(yán)重不良科研、社會信用記錄的單位和個人，不得申報項目。
第十五條 省科技廳或委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對申報的項目進(jìn)行形式審查，主要包括申請計劃類別是否準(zhǔn)確，研發(fā)領(lǐng)域是否符合申報指南支持方向，項目負(fù)責(zé)人、申報單位是否符合指南規(guī)定條件，相關(guān)證明材料及附件是否齊全等。
第十六條 對通過形式審查的項目，省科技廳組織或委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審等方式進(jìn)行評審論證。一般項目組織專家通過網(wǎng)絡(luò)評審或會議評審進(jìn)行。重大重點項目采用答辯評審，由同行專家根據(jù)項目的必要性、創(chuàng)新性、基礎(chǔ)條件和研究能力等進(jìn)行綜合評審。
第十七條 項目評審專家從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，并遵循回避制度和輪換機(jī)制。重大重點項目評審專家組中外省專家比例原則上應(yīng)超過50%。
第十八條 通過專家評審的重大重點項目須進(jìn)行現(xiàn)場實地考察。主要察看項目申報單位是否具備項目實施的基本條件，有關(guān)實際情況是否與申報材料一致等。
第十九條 省科技廳依據(jù)專家評審、現(xiàn)場實地考察等情況，結(jié)合年度重點科技工作、專項經(jīng)費預(yù)算等確定擬立項項目，經(jīng)會商省財政廳后，下達(dá)正式立項文件。
第二十條 項目立項后，項目承擔(dān)單位在規(guī)定時間簽訂“陜西省重點研發(fā)計劃項目合同(任務(wù))書”，合同(任務(wù))書中的考核指標(biāo)和目標(biāo)任務(wù)等關(guān)鍵內(nèi)容應(yīng)與項目申報書中保持一致，無正當(dāng)理由逾期未簽訂合同(任務(wù))書的視為自動放棄立項。
第四章 項目實施
第二十一條 項目合同(任務(wù))書正式簽訂后，項目承擔(dān)單位、參加單位、項目負(fù)責(zé)人應(yīng)圍繞項目合同(任務(wù))書約定的研究內(nèi)容和目標(biāo)任務(wù)，認(rèn)真履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在項目實施過程中加強(qiáng)工作協(xié)同配合，保證項目的順利實施。
第二十二條 項目實施情況實行報告制度。
(一)實行項目年度報告制度。對于重大重點項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)按照要求提交項目年度執(zhí)行情況報告。對項目的實施情況、目標(biāo)實現(xiàn)情況、成果產(chǎn)出情況、經(jīng)費支出情況等進(jìn)行報告。
(二)重要事件報告。原則上項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究內(nèi)容等不得變更，如遇不可抗力因素確需調(diào)整的，應(yīng)及時向省科技廳報批。其他一般性事項的調(diào)整，由項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)審批并報省科技廳備案。
(三)實行科技報告制度。項目負(fù)責(zé)人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫并提交科技報告。項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，需按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交。
第二十三條 項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛、組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進(jìn)行、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為和嚴(yán)重科研不端行為，并且不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改;完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行;或出現(xiàn)項目合同(任務(wù))書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況，項目合同(任務(wù))書簽署方均可提出撤銷或終止項目的建議。對于因人為因素等非正當(dāng)理由致使項目撤銷或終止的，省科技廳調(diào)查核實后評估明確責(zé)任人和責(zé)任單位，并納入科研誠信記錄。
第二十四條 撤銷或終止項目的，項目承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)省科技廳或項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)核查確認(rèn)后，依規(guī)完成后續(xù)相關(guān)工作。
第二十五條 陜西省重點研發(fā)計劃項目資金必須?？顚Ｓ?、單獨核算、注重績效，財政資金需嚴(yán)格執(zhí)行中省科研經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定，項目承擔(dān)單位需加強(qiáng)監(jiān)管，確保專項資金合理合規(guī)使用。
第五章 項目驗收
第二十六條 項目實施期滿應(yīng)進(jìn)行結(jié)題驗收，項目負(fù)責(zé)人需填寫驗收申請書，經(jīng)項目承擔(dān)單位審核后報省科技廳或項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)。
第二十七條 項目承擔(dān)單位申請驗收時，須編制項目經(jīng)費決算報告，財政資金支持30萬元以上的須進(jìn)行專項審計, 具體要求按《陜西省科技計劃項目經(jīng)費監(jiān)督管理辦法》(陜科辦發(fā)〔2018〕263號)執(zhí)行。
第二十八條 項目驗收由省科技廳或省科技廳委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，以項目合同(任務(wù))書為主要依據(jù)，組織技術(shù)、財務(wù)、管理、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域?qū)＜覍s定的考核指標(biāo)、績效指標(biāo)、財務(wù)執(zhí)行情況等進(jìn)行一次性綜合評價。
第二十九條 項目驗收方式根據(jù)實際情況可采取現(xiàn)場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式。專家組在審閱資料、聽取匯報、實地考核、觀看演示、提問質(zhì)詢等的基礎(chǔ)上，按照通過驗收、準(zhǔn)予結(jié)題或不通過驗收三種情況形成驗收結(jié)論。按期完成項目合同(任務(wù))書確定的目標(biāo)和任務(wù)80%以上的，為通過驗收;完成項目合同(任務(wù))書確定任務(wù)的50%以上，但未達(dá)到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理;未完成項目合同(任務(wù))書確定任務(wù)50%以上，或有下列情形之一的，按不通過驗收處理：
(一)項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的;
(二)項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的;
(三)出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為的;
(四)出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進(jìn)行整改或拒絕整改的;
(五)拒不配合項目考察檢查或財務(wù)審計的;
(六)弄虛作假，提供虛假驗收材料的;
(七)對重大報告事件未按要求履行報批程序的;
(八)不按要求提交科技報告的;
(九)項目合同書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。
未通過驗收且超期不到1年的項目，給予半年整改時間后須重新申請驗收;超期1年以上的，按不通過驗收處理。對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。
第三十條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目合同(任務(wù))書規(guī)定的項目執(zhí)行期滿前3個月內(nèi)提交驗收申請。由于客觀原因需要延期驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向省科技廳提出申請。
第三十一條 項目執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)未提交驗收申請或延期申請的，省科技廳將有關(guān)單位或責(zé)任人納入科研誠信記錄。項目因故不能按期完成的，項目承擔(dān)單位應(yīng)提前3個月申請延期，最長延期時間為1年，經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)后按新方案執(zhí)行;如未能批準(zhǔn)，項目仍需按原定期限進(jìn)行驗收。
第三十二條 經(jīng)過驗收的項目由省科技廳向項目承擔(dān)單位出具項目驗收意見。
第三十三條 省科技廳將進(jìn)一步加強(qiáng)對通過驗收項目的績效評價，重點評價項目產(chǎn)出結(jié)果、經(jīng)濟(jì)社會效益、重大影響、典型案例等，并將績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。
第六章 成果管理
第三十四條 建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定和要求，按時上報科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告等，并進(jìn)行成果登記。
第三十五條 項目形成的研究成果包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫、樣機(jī)、樣品等，應(yīng)標(biāo)注“陜西省重點研發(fā)計劃項目資助”及項目編號，作為驗收或評估的確認(rèn)依據(jù)。
第三十六條 項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。項目協(xié)作相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。
第七章 監(jiān)督與評估
第三十七條 陜西省重點研發(fā)計劃建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機(jī)制。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，對指南編制、專家遴選、項目立項、實施、驗收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。
第三十八條 監(jiān)督評估工作一般應(yīng)先行制定年度工作方案，明確當(dāng)年監(jiān)督評估的范圍、重點、時間、方式等，避免交叉重復(fù)，加強(qiáng)各類監(jiān)督結(jié)果的共用共享。監(jiān)督工作不得干涉正常的具體項目管理工作，不得額外增加項目承擔(dān)單位的負(fù)擔(dān)。
第三十九條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制。按照公開為常態(tài)，不公開為例外的原則，逐步加大信息公開力度，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進(jìn)相關(guān)工作。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。
第四十條 結(jié)合我省社會信用體系建設(shè)和科研信用管理實際，逐步建立科研信用管理機(jī)制。在項目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人予以通報批評、中止項目實施、撤銷項目、追回已撥付項目資金等。情節(jié)嚴(yán)重者，三年內(nèi)不再受理該項目負(fù)責(zé)人申報的項目。
(一)無正當(dāng)理由，不按期如實填報項目年度執(zhí)行報告;
(二)截留、挪用、擠占項目經(jīng)費;
(三)擅自停止項目實施或變更項目合同(任務(wù))書內(nèi)容;
(四)項目完成后不按期申請驗收;
(五)在項目申請、實施和驗收等方面有弄虛作假行為;
(六)因主客觀條件的變化，使項目不能按合同(任務(wù))書規(guī)定實施。
第四十一條 推進(jìn)陜西省科技活動中失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵機(jī)制建設(shè)，對于被“陜西信用”網(wǎng)上列入黑名單的單位和個人，禁止申報陜西省重點研發(fā)計劃項目。
第八章 附 則
第四十二條 陜西省重點研發(fā)計劃下的各類項目如需特殊規(guī)定的，可結(jié)合實際管理需要，制定相應(yīng)的管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。
第四十三條 本辦法由陜西省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
第四十四條 本辦法自2019年6月15日實施，有效期至2021年6月14日。
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