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提示 2018年12月15日，李錦在2018年國企管理年會上作主題報(bào)告。用一棵樹來形容國企改革，國企是邏輯起點(diǎn)，市場經(jīng)濟(jì)的國企是終點(diǎn)，邏輯中介是國企業(yè)改革，通過改革的路徑完成起點(diǎn)到終點(diǎn)。
國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革，是新一輪國資和國企兩個層面改革的關(guān)鍵“結(jié)合部”，上接國資體制改革的完善，下接國有企業(yè)改革的深化，處于國資國企改革的中心與樞紐地位，已經(jīng)成為國資國企改革的“牛鼻子”，牽一發(fā)動全身。在2019年，可望形成重要突破。
因?yàn)槭菄蠊芾砟陼?，我從國企改革的管理思想、管理理論上提出問題，也就是國企改革的邏輯起點(diǎn)、終點(diǎn)與過程上談點(diǎn)看法。
這次會議主題是從規(guī)劃走向?qū)嵏?，就是改革走?shí)的問題。全國國有企業(yè)改革座談會上，劉鶴同志的講話給人印象深的內(nèi)容是兩個“一”：“一個行動勝過一打綱領(lǐng)”和“傷其十指不如斷起一指”。這“兩個一”實(shí)際上是讓我們考慮：為什么綱領(lǐng)和行動相脫節(jié),即理論的邏輯和實(shí)際的邏輯是不是相脫節(jié)。為什么“傷其十指不如斷起一指”不能在實(shí)踐中突破? 實(shí)際上就是改革的邏輯順序與邏輯選擇。
今年是改革開放40年，我們應(yīng)當(dāng)重視國企改革的邏輯與理論問題。國家的政策制定，要有深厚的理論基礎(chǔ)，有理論的指導(dǎo)，邏輯的規(guī)范與照應(yīng)。
國企改革現(xiàn)狀需要重視邏輯問題
國企改革過程中很多問題沒有解決，存在邏輯混亂的問題。比如說黨的領(lǐng)導(dǎo)和國企改革關(guān)系，習(xí)近平同志講話和古田會議一樣，講的是“根”，是綱，本質(zhì)是“國企論”，但是實(shí)踐上出現(xiàn)把黨的功能與企業(yè)的功能、改革的功能混淆了。比如說，過去是公有制授權(quán)代理監(jiān)管是個鏈條，但是所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、監(jiān)管權(quán)沒有分開，權(quán)力高度集中,這會導(dǎo)致腐敗的加劇，導(dǎo)致改革從頭再來。如果黨的領(lǐng)導(dǎo)問題解決了，就要馬不停蹄地把主要精力用在政企分開上，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開上，讓微觀主體企業(yè)有活力。順著這個邏輯理解，也是合適的。
國企改革要解決什么問題?比如說國企和民企，主導(dǎo)和主體的作用如何劃分，主導(dǎo)作用不會改變，就圍繞主導(dǎo)地位與作用上做改革的文章。還有重組合并，重組合并之后會變得怎么樣，是不是導(dǎo)致壟斷加強(qiáng)。例如，中車集團(tuán)一口價(jià)，上下游的中鐵建、中鐵工與鐵道總公司議價(jià)不公平，與改革的初意會相悖。(略)
以上說的內(nèi)容。在改革方法上，也有五個方面問題。比如，混改從“積極”開始，后來變成“有序”，后來變成“突破”，后來又變成“積極穩(wěn)妥”，現(xiàn)在又變成“積極”，一個詞用一年多，這六年時(shí)間像過山車一樣，到底國企混合所有制改革遇到了什么?為什么一改再改?是什么原因，變化的內(nèi)在邏輯是什么，能不能理清楚?(略)
這些問題，前面是改革的問題，后面是改革的做法的問題，大體上10個方面。這些問題之所以存在，就是因?yàn)槲覀儗τ诟母锏倪壿媶栴}沒有找準(zhǔn)，“一打綱領(lǐng)”和“一個行動”應(yīng)該在哪里突破，要抓準(zhǔn);改革的整體與鏈條從哪里進(jìn)行突破，要找準(zhǔn)。今天講“一帶一路”，明天提出“世界一流企業(yè)”，如果屬于改革內(nèi)容，是歷史邏輯與實(shí)踐邏輯，我們怎樣把這些內(nèi)容有機(jī)納入理論邏輯。
問題出常常把理論邏輯、歷史邏輯、實(shí)踐邏輯不加選擇地交織在一起，就容易造成感覺上的混亂，覺得面面俱到。改革應(yīng)該有一個理論邏輯，以這個理論邏輯為主，把歷史邏輯、實(shí)踐邏輯有機(jī)地納入這個邏輯體系。
對于國企改革邏輯體系的設(shè)計(jì)
上面提及的邏輯包括三大邏輯，理論邏輯、歷史邏輯和實(shí)踐邏輯。
比如說十一屆三中全會提出放權(quán)的問題，是歷史邏輯，不是理論邏輯。理論邏輯到了1992年才找到中心，就是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。又比如說聯(lián)通的混改本來是增強(qiáng)活力，后來因?yàn)橐饷耖g資本，邏輯目標(biāo)在2017年起了變化。一下子進(jìn)入780個億，這780個億不僅使聯(lián)通消除了債務(wù)負(fù)擔(dān)，還有能力對5G的投入。實(shí)際上大量的民間資本、社會資本參與混改，有時(shí)會成為主要目標(biāo)，一個階段有一個階段的實(shí)際任務(wù)，改革要從實(shí)際需要出發(fā)。但是要理一理，順一順，實(shí)踐邏輯與理論邏輯要相通，而不沖突，所以我們要尋找改革的邏輯起點(diǎn)，就是理論邏輯起點(diǎn)。
國企改革的邏輯起點(diǎn)實(shí)質(zhì)是“國十企”。他爸爸姓“國”，他的名字是“企”，這是一個基本的確定，不能一講改革就是公有制，把企業(yè)丟掉，停在“國”那一邊?？倳浀膰簏h建講話，我看來去，就是一篇“國企論”，黨建只是一小塊。國企改革的邏輯終點(diǎn)是市場經(jīng)濟(jì)的國企。正如馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)是商品。我們研究國企改革要從研究邏輯起點(diǎn)開始，市場經(jīng)濟(jì)的國企是終點(diǎn)，中間的過程，也叫邏輯中介，就是改革，通過國企改革的路徑，實(shí)現(xiàn)從起點(diǎn)到終點(diǎn)。
關(guān)于國企改革，我用一棵樹來表示，叫做國企改革邏輯樹。根本是“國企論”，改革是土壤、水分、營養(yǎng)，通過改革的動力來改變它的生存條件。國企改革本身是三大部分：一個部分是體制，體制有兩大部分，形式上是三層框架、兩類公司，還有代理-授權(quán)-監(jiān)管-分權(quán)這個鏈條;第二個部分是國企改革的主體，所以這次中央政治局會議特別強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)微觀主體的活力，主體是企業(yè)，不是政府在改革，如果一味是政府說了算，企業(yè)只是聽話的執(zhí)行主體，企業(yè)就沒有了活力;還有一個部分是機(jī)制，包括三項(xiàng)制度改革和混合所有制。體制是一個環(huán)境問題和條件問題，所以在此用一個大樹來形成一個國企改革邏輯體系，國企論是一個樹根，三個大枝。每個大枝再分成若干小杈，枝枝葉葉，蔓延開了。
一棵樹最后關(guān)鍵要有“果”，改革也要有“果”。“果”是什么?主要是市場經(jīng)濟(jì)微觀主體的活力。
怎么使得原來的非市場國企變成市場經(jīng)濟(jì)的國企?有一方法叫嫁接。山東濱州有一種樹叫冬棗，冬棗是把蘋果枝插在棗樹枝上，結(jié)出來的既不是棗也不是蘋果，叫冬棗。改革也是如此，公有制是棗樹，市場經(jīng)濟(jì)就象蘋果枝，插進(jìn)去慢慢變化，最后的結(jié)果是最新的冬棗。這個“果”，不叫棗，也不叫蘋果，是變異的，創(chuàng)新了。通過改革，從樹根到果發(fā)生了變化，這中間還有樹根、主干、枝、叉、葉、果幾個要素，果和原來的根就變異了。這中間改革的過程，是集成創(chuàng)新，是嫁接的過程。我們用邏輯樹做比喻，就是說明要建立新的邏輯關(guān)系，要建立新的理論框架。
比如說22號文件，主要是三個主要問題，微觀主體(樹的大枝)、客觀環(huán)境(國資體制)和內(nèi)部活力的問題。現(xiàn)在把黨的領(lǐng)導(dǎo)算成改革內(nèi)容，防止國有資產(chǎn)流失算成改革內(nèi)容，還有分類改革也算成改革內(nèi)容，內(nèi)容豐富了，擴(kuò)充了。但是容易眉毛胡子一把抓了，往往導(dǎo)致的后果是，到了樹干樹杈了，又回到樹根上了，爭來吵去的，本來就沒有路線圖，什么是先，什么是后，沒有確定，搞得不知道怎么走了，也沒有標(biāo)準(zhǔn)。我說搞得很好，非常好，你說不好，好和不好，有標(biāo)準(zhǔn)嗎?從來沒有。先搞什么，后搞什么，有時(shí)間表嗎?從來沒有。所以說國企改革慢了，就會使人不服氣。
改革問題，一定要弄明白邏輯起點(diǎn)與終點(diǎn)，通過什么邏輯中介來完成起點(diǎn)到終點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)?？梢粤舷?，如果以公有制為邏輯起點(diǎn)和終點(diǎn)，混合所有制就是私有化，是一條歪路，就沒法搞。于是，就總是打橫炮，讓你干不成，沒法干。如果單純以以市場經(jīng)濟(jì)為邏輯起點(diǎn)和終點(diǎn)，就不顧忌私有化，以西方的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改革，導(dǎo)致消滅國企。種種不良現(xiàn)象確實(shí)存在?，F(xiàn)在，我們要回答這個國家難題，這是一個需要突破的困境。所以，現(xiàn)在我提出邏輯起點(diǎn)實(shí)質(zhì)是“國十企”，國企改革的邏輯終點(diǎn)是市場經(jīng)濟(jì)的國企(國企，包括社會主義公有制、社會主義國有企業(yè))。我只是提出一個建議，需要國家組織力量來攻關(guān)，需要理論家們參與，大家一起“突圍”。
從這兩年看，為什么改革走走停停，一會兒是實(shí)踐需要，一會兒是理論需要，一會兒是歷史需要。從一定角度看，似乎都沒有錯。但要做到理論邏輯與實(shí)踐邏輯結(jié)合，就沒有一個評判標(biāo)準(zhǔn)，要拿出一個標(biāo)準(zhǔn)體系。
劉鶴同志講的國企改革兩個“一”：“一個行動勝過一打綱領(lǐng)”和“傷其十指不如斷起一指”。不是我們沒有干，是理論上、邏輯上沒有弄明白，要“補(bǔ)”這個“課”。這是一個思想理論上的課，制定政策的人需要汲取理論營養(yǎng)，包括聽取理論家的意見。中國國有企業(yè)改革的邏輯起點(diǎn)、終點(diǎn)與運(yùn)行邏輯，是一個牽涉根本的重大課題，不是枝枝葉葉，不是毛毛雨。
2019年國企改革的邏輯推想
國企改革的邏輯樹，是一個工程，今天先提出一個題目。新的邏輯起點(diǎn)要形成新的理論體系，要做進(jìn)一步研究。年會嘛，得有理論色彩，我先破一個“題”。
現(xiàn)有，大家關(guān)心2019年的國企改革內(nèi)容，我覺得微觀主體活力是2019年國企改革的重點(diǎn)。中央經(jīng)濟(jì)工作會議應(yīng)該在這個星期開，因?yàn)檎尉謺h前天已經(jīng)開了，一般在一周時(shí)間。
前天，政治局會議特別提出激發(fā)微觀主體活力，是新增加的話，尤其引人注目。企業(yè)是最基本、最重要的市場活動的主體，是市場機(jī)制運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)?？傮w上看，2019年仍然是一個“國資改革年”，顯然，國資改革推動的阻力是比較大的，怎樣從阻力小的地方突破，讓投資者、讓經(jīng)營者、讓員工，也讓整個國家看到希望，改革的落腳點(diǎn)就要放在如何增強(qiáng)企業(yè)活力方面?？偟脑瓌t是“完善治理、強(qiáng)化激勵、突出主業(yè)、提高效率”，當(dāng)然，國資改革是手段，目的是授權(quán)，讓企業(yè)有活力。從實(shí)踐邏輯出發(fā)，2019年的國企改革將出現(xiàn)以下趨勢：
從全局看，從高層看，也就是從國家層面上看，以深化國資國企改革為中心，帶動多個領(lǐng)域改革，形成相互促進(jìn)的局面。國有企業(yè)改革被置于經(jīng)濟(jì)體制改革的中心地位。然而企業(yè)活力缺乏的深層矛盾和癥結(jié)，與財(cái)稅金融、土地、市場準(zhǔn)入、社會管理等領(lǐng)域相關(guān)，這些矛盾將一個一個被突破，尤其是財(cái)稅金融改革對國資國企改革的支持作用將在2019年發(fā)揮明顯作用。實(shí)際上中實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持，包括民營經(jīng)濟(jì)，是真支持，不是喊口號。
從內(nèi)圍上看，就是國資委層面，以以政企分開、政資分開的方向，推進(jìn)國資監(jiān)管改革，加快實(shí)現(xiàn)從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變。這方面體現(xiàn)在授權(quán)經(jīng)營體制上，包括拿出授權(quán)清單。包括對投資經(jīng)營公司積極調(diào)整組織架構(gòu)，優(yōu)化運(yùn)營模式，授予經(jīng)營權(quán)力，創(chuàng)新商業(yè)模式和業(yè)態(tài)。把國有企業(yè)打造成為獨(dú)立的市場主體,充分激發(fā)和釋放企業(yè)活力,提高市場競爭力和發(fā)展引領(lǐng)力,是深化國有企業(yè)改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。
從主體上看，以兩類公司為突破，上接國資體制改革的完善，下接國有企業(yè)改革的深化，抓住國資國企改革的“牛鼻子”，牽一發(fā)動全身。當(dāng)前國資改革最大的特征就是與資本市場緊密結(jié)合，成立國有資本投資公司可為后續(xù)混改、資產(chǎn)證券化等做鋪墊。數(shù)十家國有資本投資公司改組成立將開始，新組建一批國有資本運(yùn)營公司，使得國資體制框架形成，并且探索新的運(yùn)營機(jī)制。在2018年的兩會上，李克強(qiáng)總理政府工作報(bào)告把國有資本投資公司運(yùn)營公司試點(diǎn)寫入報(bào)告，且是十項(xiàng)試點(diǎn)中被唯一被寫入的，說明高層把這個問題是看得很重的。兩類公司改革試點(diǎn)對國有企業(yè)改革全局具有重大意義，第一個層面，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制是國資體制的核心。深化國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革，建立健全權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的授權(quán)鏈條，可以推進(jìn)國資管理機(jī)構(gòu)職能和監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變。第二個層面，國有資本投資、運(yùn)營公司改革是國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革的核心。加大國有資本授權(quán)的力度，國有資本投資、運(yùn)營公司更多地充當(dāng)著政府與企業(yè)間“隔離層”，落實(shí)國有企業(yè)獨(dú)立自主經(jīng)營的市場主體地位，可以更有效激發(fā)企業(yè)內(nèi)部的活力和創(chuàng)新力。國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革，是新一輪國資和國企兩個層面改革的關(guān)鍵“結(jié)合部”，涉及產(chǎn)權(quán)制度的深度變革?？梢哉f，兩類公司改革，上接國資體制改革的完善，下接國有企業(yè)改革的深化，處于國資國企改革的中心與樞紐地位，已經(jīng)成為國資國企改革的“牛鼻子”，牽一發(fā)動全身。因?yàn)檫@件事情主要是國資改革，是授權(quán)放權(quán)，所以我對2019年定位是國資改革年。國有資本投資、運(yùn)營公司試點(diǎn)取得實(shí)效，要在授權(quán)體制、組織架構(gòu)、運(yùn)營模式、經(jīng)營機(jī)制四個方面著力，升級版在于授權(quán)體制的完善，其它三個方面已經(jīng)形成經(jīng)驗(yàn)了。推動“完善治理、強(qiáng)化激勵、突出主業(yè)、提高效率”的原則，將體現(xiàn)在兩類公司治理全過程。
從外部動力來看，以積極推進(jìn)混合所有制改革，由設(shè)計(jì)走向更大規(guī)模行動，國企增強(qiáng)活力。四批試點(diǎn)與百家行動，使得混合所有制改革向更大范圍、更深層次發(fā)展，重心由混向“改”轉(zhuǎn)變。從“混”的角度考慮，要切實(shí)轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，提高國有資本配置效率，同時(shí)大力支持和帶動非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。從“改”的角度看，內(nèi)容是以國企所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立激勵約束機(jī)制、引入外部競爭，從而提高國企經(jīng)營效益和競爭活力，全面提升國有企業(yè)投資價(jià)值。2019年的“混改”，將有更多民企參與，而國企實(shí)質(zhì)上支持與援助民企的“ 混改”，將要延續(xù)一陣子。這方面，主要是基層動作大，是央企三四級動作大。
以內(nèi)部人力資源活力看，增強(qiáng)微觀主體活力，深化三項(xiàng)制度改革，發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)家主觀能動性。建立公平開放透明的市場規(guī)則和法治化營商環(huán)境，讓國有企業(yè)家的積極性得到保護(hù)。這是從理論上強(qiáng)調(diào)，實(shí)踐上需要有一個過程，2019年還不會有什么大的動作。而三項(xiàng)制度改革，包括劉明忠在新興際華創(chuàng)造、在中國一重完善的“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”經(jīng)驗(yàn)，將會在相當(dāng)大范圍得到推廣。這是基層創(chuàng)造的，很有生命力。建立職業(yè)經(jīng)理人制度，會加快工資總額管理制度改革，統(tǒng)籌用好員工持股、上市公司持股計(jì)劃、科技型企業(yè)股權(quán)分紅等中長期激勵措施，充分調(diào)動企業(yè)內(nèi)部各層級干部職工積極性。
以內(nèi)部資本活力看，國企資本活躍，提高上市公司質(zhì)量，提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。在形成強(qiáng)大國內(nèi)市場方面，發(fā)揮投資關(guān)鍵作用，加大制造業(yè)技術(shù)改造和設(shè)備更新。前不久，我在以上市“航空板塊”而聞名的中國航空工業(yè)集團(tuán)深圳公司，看到以資本為杠桿實(shí)行科技投入體制綜合改革，形成多種資本運(yùn)作模式，健全多層次資本市場體系，推進(jìn)科技創(chuàng)新。他們在2018年顯示面板產(chǎn)業(yè)與印制電路板研發(fā)制造企業(yè)雙雙登上全球LTPS市占排名第一位，對改變了我國“缺芯、少屏”的產(chǎn)業(yè)格局做出突出貢獻(xiàn)，他們的資本經(jīng)驗(yàn)，揭示科技創(chuàng)新始于技術(shù)，成于資本的規(guī)律，回答與完成了科技投資錢從哪里來?培育世界一流企業(yè)路怎么走的重大課題，是央企最好的經(jīng)驗(yàn)之一。這方面，央企將有很大的空間。
從改革結(jié)果上看，也是國企供給側(cè)改革看，推動更多產(chǎn)能過剩行業(yè)加快出清,推動先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合。繼續(xù)化解鋼鐵、煤炭、煤電等行業(yè)過剩產(chǎn)能，抓緊消化處理各類歷史欠賬和遺留問題。先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合，從產(chǎn)業(yè)層面看，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈重構(gòu)為一條既包含制造業(yè)價(jià)值鏈增值環(huán)節(jié)，又包含服務(wù)業(yè)價(jià)值鏈增值環(huán)節(jié)的融合型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。從企業(yè)層面看，企業(yè)經(jīng)營活動的重心由單純制造、單純服務(wù)轉(zhuǎn)向服務(wù)與制造相互融合，企業(yè)的組織方式、贏利模式、產(chǎn)業(yè)鏈、利潤增長已經(jīng)由服務(wù)部門決定。這方面，已經(jīng)有很多企業(yè)在做了，也創(chuàng)造了一些好經(jīng)驗(yàn)，在2019年，先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合肯定會形成潮流般的進(jìn)展。
2019年，國企改革的陣勢大體上是這樣。我這里試嘗建立一棵2019年的國企改革邏輯樹，這個樹名叫做增強(qiáng)企業(yè)活力的邏輯樹，實(shí)現(xiàn)途徑主要是投資運(yùn)營公司的試點(diǎn)推開，這主要是實(shí)踐邏輯的推理，還要想辦法從理論邏輯上推演。不能只追求形式上的改革與面上的改革，而不解決影響企業(yè)活力的體制機(jī)制問題。下一步要把“增強(qiáng)活力”作為衡量改革成效的主要標(biāo)準(zhǔn)，在制定方案、明確目標(biāo)、設(shè)置架構(gòu)、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等方面，都要考慮這個邏輯起點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)劉鶴同志講的兩個“一”：“一個行動勝過一打綱領(lǐng)”和“傷其十指不如斷起一指”。
以上，是作為一個學(xué)者個人的預(yù)測與分析。中央經(jīng)濟(jì)工作會議與國資委年度會議很快要召開，以中央與國資委會議精神為準(zhǔn)。
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